第一条 为保障公司及员工的利益，协调员工与公司，员工与员工的关系，规范公司的工作、劳动、人事及内务管理和财务管理，提高公司的业务效率及竞争力，特制定本制度。
第二条 本制度适用于与公司形成劳动关系的人员，以及广州市军铠咨询公司的人员。
第三条 公司员工有义务和权利协助完善本制度。
第四条 本制度自公布之日起实施。


第五条 员工招聘标准。以该职位所需名额确认聘用人数。受聘员工必须具有岗位相关的学历和知识及经验，由董事会决定聘用。
第六条 劳动关系
1. 一般员工试用期三个月；
2. 试用期满后，对符合公司录用条件者，本着平等自愿、协商一致的原则，签订广州市标准劳动合同方成为本公司正式员工。聘用期通常为一年。
3. 员工本人提出辞职解除劳动关系的，应提前一个月，递交书面辞呈，经公司领导批准后方可办离职手续；离职时应交回公物，办理好有关交接手续。
第七条 工作时间
1. 工作时间：原则实行周一至周五工作制。每天9：00-12：00，14：00-17：00为工作时间。
2. 如工作需要，可对工作时间作适当调整，原则上以不影响员工休息、休假为宜。员工加班当天超过工作时间八小时以上者，可由公司领导在适当情况下予以补回休假。
3. 晚上加班超过十时后离开办公场地或洽谈业务至晚上十一时应向公司文管领导报告，在第二日上午无经办业务，经批准后第二日上午上班可适当推迟二小时。
第八条 薪酬
1. 员工薪酬在聘用合同中商定。
2. 实行按劳取酬，多劳多得，奖勤罚懒的分配制度。一般员工实行月薪加业务奖金。
3. 业务奖金根据员工业务考核来发放，考核分数为90分以上按100%发放；85-90分按90%发放；80-85分按80%发放；75-80分按70%发放；70-75分按60%发放；65-70分按50%发放；65分以下的不发放业务奖金。
4. 每月5号发放上一个月的工资，遇节假日顺延。
5. 本公司不得无故拖欠、克扣员工薪酬。
第十条 员工福利
1. 根据《劳动法》规定，凡公司员工享有以下假日：
⑴ 国家规定每年有10天带薪的法定假日：其中元旦（1天）、春节（3天）、五一劳动节（3天）、国庆节（3天）。员工若不能在法定假日当日放假，可给员工补假。
⑵ 婚假，凡本公司正式员工，符合《婚姻法》规定办理登记结婚者，在预先向公司领导申请后，可获3天带薪假期。
⑶ 产假，凡符合国家规定的晚婚晚育条件，合法领取计划生育证的，可享受公司提供的有关生育福利待遇。
⑷ 公休假、探亲假在寒假中给予解决，无特殊情况不在工作期间安排。
2. 医疗保险
⑴ 公司按劳动法规为员工购买社保和医保，员工享有广州市正常有关各种保险福利。
⑵ 因公受伤，须立即通知公司领导，其后提供真实的医生诊断及证明，其医疗费用准予报销。
3. 员工有受继续教育的福利。


第十一条 员工一律实行上下班时间登记制度
员工上下班须亲自登记时间，任何人不得代理登记或作假记录，若经发现一律在当月薪酬里扣100元。（每月财务根据考勤表统计发薪）
第十二条 迟到、早退，每次扣10元，累计三次以上，在业务奖金里扣20%。
第十三条 旷工一天扣3天工资，连续旷工3天作违纪辞退处理。
第十四条 病事假，申请病事假由公司领导批准，否则一律当旷工处理，病事假每月3天可不扣工资（病假应有医院开出的证明），超过三天，财务按日薪扣。


员工有不检行为将视情节轻重按下列规定予以纪律处分
第十五条 轻微犯过
员工如有下列过失，初犯者给予口头警告，三次犯过者在业务奖金里扣20%。（由办公室主任做记录）
1. 工作态度不认真，对交办和经手的业务敷衍了事。（包括工作时间玩电脑游戏，炒股票，喧哗影响他人工作等）；
2. 不修饰仪容、仪表，尤其是举行拍卖会等场合，影响公司形象。
3. 上下班及外出办事不按规定登记，无故迟到早退（在一小时内）；
4. 在办公室及在公众场合污言秽语，发生争纷行为者；
5. 不讲卫生，随地吐痰、乱丢废弃物；
6. 用公务电话办私人事务；
第十六条 严重犯过
员工如触犯下列规定将扣50%业务奖金，情节严重的立即开除。
1. 擅离工作岗位或迟到、早退超过1小时；
2. 上班时间睡觉；
3. 对上司不礼貌、顶撞、违背或不服从上司合理的工作指令；
4. 蓄意损耗、损坏公物及他人的财物；
5. 擅自标贴、涂改各类文件、指示。
第十七条 即时辞退
员工如犯有以下过失，立即辞退并不予任何补偿。
1. 偷取本公司、同事的财物；
2. 泄露公司机密，危害公司利益，暗中操盘；
3. 违反国家法令或触犯国家任何刑事事件。


第十八条 档案管理
各部门在各种工作活动中形成的有保存价值的标的材料，都要分别立卷归档。并应保证经办文件的系统性和完整性，结案后应及时交办公室归档。（现暂定：军铠资料由陈新榆管理，开发区资料由范珍管理）
1. 标的材料的收集管理
⑴ 坚持业务人员收集、办公室集中管理制度，各业务人员要遵守归卷制度。
⑵ 立卷归档的标的材料，应尽量是原件，由办公室统一管理。
⑶ 业务人员在开展业务活动中应尽量使用资料的复印件，确需原件的，可向办公室借用，借用时需填“资料调借单”，在调借期限内归还。
⑷ 建立标的档案的基本资料：
a. 委托书、评估书
b. 公告报纸原件
c. 拍卖会现场记录表
d. 竞买人身份证、营业执照复印件、法人身份证、委托书
e. 成交凭证、成交确认书
f. 法院的协执、降价函等公文
g. 与该拍卖标的相关的其它工作资料。
2. 调卷程序
⑴ 各部门经办人员因业务需要调阅档案时，应填具“资料调借单”及签名，经管档人员核准后给予调借。
⑵ 管档人员应在“资料调借单”上填注借出日期及归还日期，并监督调借人及时归还并归档。
⑶ 建立印鉴使用登记册，每次使用印鉴必须进行登记。
⑷ 盖章后出现的意外情况由批准人负责。
第十九条 印鉴管理
1. 公司印鉴由办公室主任负责保管。
2. 公司印鉴的使用一律由主管领导许可后管理印鉴人方可盖章，如违反此规定造成的后果由直接责任人员负责。
3. 盖章后出现的意外情况由批准人负责。
第二十条 办公用品管理
1. 经主管领导批准，办公室负责采购办公用品。
2. 除正常配合的办公用品外，若还需用其他用品的须经办公室主任批准方可领用。
3. 公司员工应爱惜每一样办公用具，不可浪费或随意丢弃，也不可让客人随意带走，各员工应相互监督。
第二十一条 上班管理制度
1. 坚守岗位，不得擅离职守，不做与工作无关的事情。
2. 熟悉业务，积极跟进，提高业务水平和效率，妥善处理职责范围内的一切业务。
3. 重大、紧急和超出职责范围的事情，应及时向主管领导汇报请示，以便领导协调安排。
4. 加强安全责任、保守机密，不得向无关人员泄露有关公司内部的情况。
5. 公司员工对客人要礼貌大方，热情周到，对来访公司的客人要问清事先是否有预约，并主动通知被找领导，并应主动给客人递送茶水，客人离开后，应及时收拾茶杯。
第二十二条 财务管理制度
1. 财务人员职责
① 会计--负责做好日常帐务处理，包括对原始凭证的审核、审核费用报销单并登帐、做报表、交报表。
② 出纳--收集原始凭证，登记出纳日记帐，负责公司每笔资金的进出。并办理相关银行业务。
③ 财务人员必须具备一定的专业知识和专业技能，熟悉国家财经政策、财经法规、法纪和工商税务知识，熟悉全公司的业务流程，懂得全盘帐务处理。
④ 财务人员不得私自向外界提供或泄露公司的财务机密及财务情况。
⑤ 财务人员对违反公司财务制度规定的财务收支，有权制止和纠正；制止和纠正无效的，应当向总经理提出书面意见。
⑥ 财务人员有义务完善公司的财务制度，公司有权追究财务人员的过失、及利用财务制度缺陷进行损公肥私行为的法律责任。
2. 帐务流程
① 原始凭证
★ 原始凭证须盖有经办单位公章，有经手人签名，方有效；
★ 原始凭证如有遗失，应尽可能取得经办单位盖有公章的证明，并注明原始凭证的号码、金额和内容等，有证明人、会计签名证实和领导审批后方有效。
★ 无原始凭证或遗失后无法从原经办单位取得证明的，可由经手人用支付证明单如实填报，并由证明人签名，会计审核，领导审批签名后方有效。
★ 对不准确、不完整的原始凭证，有权予以退回，要求经办人补充、更正后方有效。
② 帐本、报表
★ 会计帐本与出纳帐本应分开存放。
★ 会计帐本分为：总帐、明细帐、固定资产明细表、费用日记帐。
★ 会计和出纳应及时、准确地将发生的每笔帐务反映在帐本上。
★ 会计每月月初应将报送的资产负债表、损益表、增值税申请表、个人所得税申报表、综合税申报表、工资表等报表及各凭证统一归档。
③ 财务用品
★ 公司的财务、发票印章和发票、原始凭证未经领导批准，不得带离公司。如发现遗失，必须立即上报。
★ 支票进出由出纳统一管理，并在支票领用登记本上详细登记。
3. 请款、报销
① 公务需要向公司请款时，必须填写请款单，经主管领导批准后方可到财务室办理请款手续。
② 不办理私人请款。
③ 请款需及时报销，否则不办理续请款项。所有报销须填写费用报销单。
④ 采购所取得的原始凭证必须由采购人签名，主管领导签名，方可到财务室报销。
4. 财务交接
① 因工作调动或因故离职，必须将本人所经管的财务工作移交给接替人员，未办清交接手续的不得调动或离职；
② 接替人员应当认真接管移交的工作，并继续办理移交的未了事项；
③ 交接时由主管领导会同监督；
④ 交接具体工作：
★ 已受理的经济业务尚未填制会计凭证的，应当填制完毕；
★ 尚未登记账目，应当登记完毕，并在最后一笔余额后加盖经办人印章；
★ 整理好应移交的各项资料，对未了的事项应交待清楚并写出书面说明。

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